透視中國(guó)科技創(chuàng)新道路與機(jī)制
來(lái)源：神州學(xué)人 2014-11-18 王文樂(lè)
中國(guó)從世界科技革命和科技全球化的“邊緣化者”與“落伍者”，迅速發(fā)展成為“世界科技大國(guó)”，可以說(shuō)科技創(chuàng)新在其中發(fā)揮了居功至偉的作用。如何解讀中國(guó)的科技創(chuàng)新實(shí)力？清華大學(xué)國(guó)情研究院院長(zhǎng)胡鞍鋼教授談了他的看法。
記者：您的文章說(shuō)，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了全面創(chuàng)新的時(shí)代，大大縮小了與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在科技實(shí)力方面的差距。那么，當(dāng)前中國(guó)的科技創(chuàng)新處于什么水平？
胡鞍鋼：一個(gè)國(guó)家的科技實(shí)力與科技創(chuàng)新水平既相互聯(lián)系又相互區(qū)別。前者是指實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技戰(zhàn)略目標(biāo)的能力，通常以總量及占世界比重來(lái)計(jì)算。后者是指相對(duì)國(guó)際科技前沿的水平，主要是采取人均指標(biāo)，如創(chuàng)新指數(shù)等等。我是采用前者對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新總體情況作評(píng)估的，主要是從科技創(chuàng)新能力、科技人才資本、科技投入能力和高技術(shù)國(guó)際市場(chǎng)能力等來(lái)衡量，其中包括R&D經(jīng)費(fèi)（全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)）支出、國(guó)家科技、刊物論文發(fā)表量、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量、國(guó)際發(fā)明專(zhuān)利數(shù)等投入和產(chǎn)出指標(biāo)。
從投入來(lái)說(shuō)，首先是資金投入。目前中國(guó)是世界第二大研發(fā)投入國(guó)，R&D經(jīng)費(fèi)支出（按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算）和美國(guó)的相對(duì)差距已經(jīng)縮小到了2倍左右。其次是科技人力資源投入。主要包括兩方面，一是科技人員總量，1949年時(shí)，全國(guó)科技人員不超過(guò)5萬(wàn)人，但現(xiàn)在已經(jīng)達(dá)到了5800萬(wàn)人，這其中從事研發(fā)活動(dòng)的人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)（按萬(wàn)人年計(jì)算），已經(jīng)相當(dāng)于歐盟（28國(guó)）加上美國(guó)的總量。不僅中國(guó)科技人員的規(guī)模大、增長(zhǎng)快，中國(guó)的科技人員勞動(dòng)力成本相對(duì)歐美日還是很低的，相對(duì)工作時(shí)間也是最多的，既具有成本優(yōu)勢(shì)，又具有效率優(yōu)勢(shì)。因此在科技全球化、研發(fā)全球化大趨勢(shì)下，出現(xiàn)大量的全球科技企業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，特別是外國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，尤其是世界500強(qiáng)企業(yè)在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。
從產(chǎn)出來(lái)說(shuō)，第一是發(fā)明專(zhuān)利數(shù)，這代表一個(gè)國(guó)家的自主創(chuàng)新能力。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，中國(guó)是一個(gè)后發(fā)國(guó)家，中國(guó)的專(zhuān)利法1984年才頒布實(shí)施，而美國(guó)1790年就實(shí)施了專(zhuān)利法，因此，美國(guó)的專(zhuān)利數(shù)量在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)保持世界第一，直到1968年才被日本超越，但是美國(guó)又在2006年反超了日本。從總量來(lái)看，2011年中國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)了美國(guó)，2012年中國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量相當(dāng)于美國(guó)的1.2倍。中國(guó)下一步主要是申請(qǐng)國(guó)際發(fā)明專(zhuān)利（PCT）方面趕日（本）超美（國(guó)）。中國(guó)用30多年的時(shí)間走完了美國(guó)220年時(shí)間走過(guò)的道路，將對(duì)世界作出更大的技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)。第二是發(fā)表的國(guó)際學(xué)術(shù)刊物的論文數(shù)量。1980年中國(guó)發(fā)表的國(guó)際論文數(shù)量占世界總量的比重是可以忽略不計(jì)的，只有大約0.2%，和美國(guó)的差距極大，為198.5倍，但現(xiàn)在中國(guó)已經(jīng)居美國(guó)之后排在了世界第二位，相對(duì)差距縮小為2倍。此外，中國(guó)發(fā)表的國(guó)際論文被引用率現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入到世界第五位，可以說(shuō)提前7年時(shí)間實(shí)現(xiàn)了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》提出的量化核心指標(biāo)。
國(guó)家的實(shí)力一般分為經(jīng)濟(jì)實(shí)力、貿(mào)易實(shí)力和科技實(shí)力。經(jīng)濟(jì)實(shí)力主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)總量，按匯率法計(jì)算，目前中國(guó)GDP是世界第二，2013年相當(dāng)于美國(guó)的55%，而2000年僅為11.6%；按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)法（1990年國(guó)際美元價(jià)格）計(jì)算，中國(guó)已經(jīng)超過(guò)了美國(guó)。關(guān)于貿(mào)易實(shí)力，中國(guó)現(xiàn)在擁有世界第一大貿(mào)易進(jìn)出口額。從科技實(shí)力來(lái)看，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入到和美國(guó)迅速縮小差距的過(guò)程中。韓國(guó)曾經(jīng)也是發(fā)展中國(guó)家，現(xiàn)在已經(jīng)是發(fā)達(dá)國(guó)家，它的科技自主創(chuàng)新非常成功，但是從規(guī)模上無(wú)法與中國(guó)相比，因?yàn)橹袊?guó)現(xiàn)在的科技人員數(shù)量已經(jīng)超過(guò)韓國(guó)總?cè)丝冢?000萬(wàn)人）?？梢赃@么講，中國(guó)是一個(gè)非常獨(dú)特的，幾乎是唯一的發(fā)展中大國(guó)里真正能夠?qū)崿F(xiàn)自主創(chuàng)新的國(guó)家。
從科技水平來(lái)看，主要是指相對(duì)國(guó)際科技前沿水平，大部分還處于迅速追趕型；相當(dāng)部分進(jìn)入“并駕齊驅(qū)”型；少數(shù)領(lǐng)域進(jìn)入引領(lǐng)型，尤其是在那些大型技術(shù)工程、巨型技術(shù)工程以及某些前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。這也反映了中國(guó)作為現(xiàn)代科技的落伍者、追趕者，一定會(huì)經(jīng)歷先追趕、再并駕齊驅(qū)、后引領(lǐng)的不同階段，由于不同的科技領(lǐng)域起點(diǎn)不同，研發(fā)路徑不同，研發(fā)強(qiáng)度不同，研發(fā)人才不同，就會(huì)呈現(xiàn)不同的階段。
如果說(shuō)30多年前中國(guó)與世界科技前沿的差距拉大的話(huà)，現(xiàn)在我們的結(jié)論恰恰是與世界科技前沿的差距不僅大大縮小，而且也成為世界最大的科技創(chuàng)新國(guó)之一，與歐美日并駕齊驅(qū)。這也改變了世界科技格局，中國(guó)代表了“南方國(guó)家”科技創(chuàng)新的追趕潮流，并有后來(lái)居上的趨勢(shì)。
記者：中國(guó)的科技創(chuàng)新達(dá)到現(xiàn)在的實(shí)力和水平的原因是什么？
胡鞍鋼：1956年，毛澤東對(duì)中國(guó)的基本國(guó)情有一個(gè)判斷，他在《論十大關(guān)系》時(shí)講到中國(guó)的“一窮二白”，所謂“窮”是指工業(yè)和農(nóng)業(yè)都不發(fā)達(dá)，所謂“白”是指科技教育水平低下。從這個(gè)角度來(lái)看，就是中國(guó)從一個(gè)“一窮二白”的國(guó)家變成現(xiàn)在世界第二大科技實(shí)力國(guó)，成功地實(shí)現(xiàn)了“科技追趕”，正在實(shí)現(xiàn)“科技并駕齊驅(qū)”，還要實(shí)現(xiàn)“科技超越”。我認(rèn)為至少有三個(gè)內(nèi)在機(jī)制發(fā)揮了巨大作用。
第一個(gè)機(jī)制稱(chēng)之為引進(jìn)創(chuàng)新機(jī)制，就是先引進(jìn)外部技術(shù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。上世紀(jì)50年代中國(guó)主要引進(jìn)前蘇聯(lián)的技術(shù)，到了上世紀(jì)70年代開(kāi)始少規(guī)模地引進(jìn)歐洲的技術(shù)，以及日本的技術(shù)。1978年以后，實(shí)行“拿來(lái)主義”，即引進(jìn)最先進(jìn)的技術(shù)，在此基礎(chǔ)上加以創(chuàng)新。經(jīng)過(guò)30多年，中國(guó)幾乎把世界的主要技術(shù)（除少數(shù)軍事技術(shù)之外）都引進(jìn)了，并進(jìn)行了引進(jìn)創(chuàng)新，就是本地化、本土化或者說(shuō)中國(guó)化。從經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制看，引進(jìn)技術(shù)成本大大低于自主研發(fā)成本，而且我們同時(shí)與本國(guó)市場(chǎng)相適應(yīng)，這是實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕最有效的途徑。
第二個(gè)機(jī)制是集成創(chuàng)新機(jī)制。在引進(jìn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上發(fā)展出集成創(chuàng)新，包括技術(shù)集成、設(shè)備集成、工藝集成、工程集成、產(chǎn)業(yè)集成等，還應(yīng)該包括各種信息技術(shù)集成、管理方法集成、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)集成等。因此，集成創(chuàng)新機(jī)制實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)產(chǎn)品集成到技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)、服務(wù)集成，進(jìn)而到行業(yè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成。這與中國(guó)具有比較齊全完整的產(chǎn)業(yè)體系、科技體系、軍工體系有關(guān)。
第三個(gè)機(jī)制是自主創(chuàng)新機(jī)制，是指通過(guò)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過(guò)程。這既是技術(shù)創(chuàng)新的第三個(gè)機(jī)制，也是技術(shù)創(chuàng)新的第三個(gè)階段。對(duì)一個(gè)企業(yè)而言，是一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心能力，更是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心能力；對(duì)一個(gè)國(guó)家而言，是一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的核心能力，更是一個(gè)國(guó)家持續(xù)發(fā)展的核心能力。
正是在這三個(gè)機(jī)制的共同作用下，中國(guó)出現(xiàn)了對(duì)歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家的快速科技追趕，在多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了與世界先進(jìn)科技“并駕齊驅(qū)”，并在少數(shù)領(lǐng)域成為引領(lǐng)者。中國(guó)的創(chuàng)新實(shí)際上是這樣一個(gè)過(guò)程：先引進(jìn)，消化吸收、本地化、本土化；然后再集成創(chuàng)新，從技術(shù)集成到產(chǎn)品集成、產(chǎn)業(yè)集成；隨后再進(jìn)入自主創(chuàng)新。
此外，中國(guó)通過(guò)吸引外國(guó)直接投資，把外國(guó)直接投資的技術(shù)和本國(guó)的人力資本特別是科技資本有機(jī)結(jié)合起來(lái)，釋放了科技機(jī)構(gòu)和人員的創(chuàng)新潛力，擴(kuò)大了充分利用全球創(chuàng)新資源的能力，從而用60多年的時(shí)間走完其他國(guó)家可能100年甚至200年的過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了一個(gè)發(fā)展中國(guó)家跨越式的發(fā)展過(guò)程。
事實(shí)上，毛澤東在1964年就開(kāi)創(chuàng)性地提出，反對(duì)爬行主義，實(shí)現(xiàn)科技跨越式發(fā)展。因此引進(jìn)創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、自主創(chuàng)新出現(xiàn)在中國(guó)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)程中并不意外。
中國(guó)是一個(gè)世界大國(guó)，還有一個(gè)極為特殊的巨國(guó)規(guī)模效應(yīng)優(yōu)勢(shì)，這是其他國(guó)家無(wú)法相比的。盡管科技創(chuàng)新開(kāi)始的研發(fā)成本比較高，但隨著市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，越是滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的技術(shù)創(chuàng)新，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的速度就越快，科技創(chuàng)新的成本也會(huì)迅速下降，巨大市場(chǎng)的規(guī)模效應(yīng)不僅極大地降低了科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)成本，還極大地降低了科技創(chuàng)新擴(kuò)散和應(yīng)用的交易成本。這就解釋了為什么在中國(guó)許多企業(yè)利用這一規(guī)模效應(yīng)特點(diǎn)，開(kāi)始時(shí)采用免費(fèi)試用或低費(fèi)使用，然后成功地成長(zhǎng)為世界級(jí)新興企業(yè)。這也解釋了為什么跨國(guó)企業(yè)無(wú)法與中國(guó)本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
從這個(gè)意義上來(lái)看，中國(guó)走了一條非常獨(dú)特的發(fā)展道路，我稱(chēng)之為中國(guó)特色自主創(chuàng)新的道路。這實(shí)際上和中國(guó)特有的歷史基因和歷史傳統(tǒng)有關(guān)。中國(guó)文明是鼓勵(lì)創(chuàng)新的文明，只是遇到西方文明以后受到了挑戰(zhàn)。中國(guó)文明本質(zhì)上是一個(gè)農(nóng)業(yè)文明，西方是工業(yè)文明，交互碰撞之后產(chǎn)生了過(guò)去百年來(lái)的衰落。但是新中國(guó)成立之后發(fā)生了巨大的變化，通過(guò)實(shí)施工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、現(xiàn)代化，建立了比較獨(dú)立、完整的工業(yè)體系、科技體系、教育體系以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，為后來(lái)的經(jīng)濟(jì)起飛奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)、人力資本基礎(chǔ)和制度基礎(chǔ)。1978年之后中國(guó)從對(duì)外開(kāi)放到全面開(kāi)放，充分吸收了世界各種文明，又推進(jìn)了中國(guó)文明的現(xiàn)代化、國(guó)際化，成為最具開(kāi)放性、又最具包容性的世界文明大國(guó)。
另外，新中國(guó)成立之后實(shí)行獨(dú)立自主的方針，培養(yǎng)了我們的獨(dú)立自主精神。無(wú)論是從產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度，還是從技術(shù)創(chuàng)新角度來(lái)看，中國(guó)都與其他發(fā)展中大國(guó)不同，不僅沒(méi)有成為依附型、依賴(lài)型國(guó)家，而且成為世界最大的工業(yè)國(guó)、最大的信息化國(guó)、最大的創(chuàng)新國(guó)之一?？梢赃@么講，世界為中國(guó)提供了為世界“制造”的機(jī)會(huì)，中國(guó)也很珍惜“中國(guó)制造”，但是僅僅“中國(guó)制造”還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需要“中國(guó)創(chuàng)造”，即為世界“創(chuàng)造”。從發(fā)展的自身邏輯看，沒(méi)有“中國(guó)制造”就不會(huì)有“中國(guó)創(chuàng)造”，反過(guò)來(lái)“中國(guó)創(chuàng)造”還會(huì)帶來(lái)更大的“中國(guó)制造”。
21世紀(jì)，中國(guó)將繼續(xù)對(duì)世界作出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)、貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)、外商直接投資的貢獻(xiàn)，中國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)是世界最大的“走出去”的投資國(guó)之一，今后還應(yīng)當(dāng)對(duì)世界作出越來(lái)越大的技術(shù)發(fā)明貢獻(xiàn)以及在科學(xué)基礎(chǔ)研究方面的知識(shí)貢獻(xiàn)。
記者：中共十八大做出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署，習(xí)近平總書(shū)記近期在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會(huì)議上再次強(qiáng)調(diào)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。那么，中國(guó)科技創(chuàng)新的未來(lái)走向是什么？
胡鞍鋼：《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年》明確提出中國(guó)的自主創(chuàng)新包括三個(gè)含義：第一是原始創(chuàng)新，第二是集成創(chuàng)新，第三是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新?，F(xiàn)在需要第四個(gè)創(chuàng)新，就是協(xié)同創(chuàng)新。
其國(guó)內(nèi)外大背景主要是：國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化；區(qū)域（指東亞和亞洲地區(qū)）經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易自由化；全球經(jīng)濟(jì)一體化、貿(mào)易自由化、投資自由化和服務(wù)業(yè)便利化。
從未來(lái)大趨勢(shì)看，一是中國(guó)投資世界，從世界第三大對(duì)外投資國(guó)成為全球最大對(duì)外投資國(guó)，“中資”將成為世界各國(guó)最具吸引力的外資（FDI）；二是中國(guó)服務(wù)世界，從世界第三大服務(wù)貿(mào)易體成為全球最大的服務(wù)貿(mào)易體；三是中國(guó)企業(yè)“走出去”，從配置國(guó)內(nèi)資源到配置國(guó)際資源甚至全球資源，從國(guó)內(nèi)企業(yè)成長(zhǎng)為跨國(guó)企業(yè)甚至全球企業(yè)，從世界500強(qiáng)企業(yè)第二大國(guó)成為世界第一大國(guó)。這都決定了協(xié)同創(chuàng)新將成為中國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新主流，也將成為中國(guó)走向世界的主動(dòng)力。
協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制是指多個(gè)企業(yè)或企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新，共同分享創(chuàng)新成果。協(xié)同創(chuàng)新還包括金融機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同創(chuàng)新、跨區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新，以及國(guó)際協(xié)同創(chuàng)新。
從現(xiàn)在的情況來(lái)看，從事重大技術(shù)研發(fā)成本極高，需要在專(zhuān)利方面進(jìn)行交叉貿(mào)易。不同單位之間可以通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新組成技術(shù)同盟、產(chǎn)業(yè)同盟、服務(wù)同盟。這種形式具有多樣化、多元化的特點(diǎn)，需要靠未來(lái)的預(yù)期和未來(lái)的收益來(lái)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。協(xié)同創(chuàng)新的單位之間既競(jìng)爭(zhēng)又合作，但我認(rèn)為這種競(jìng)合關(guān)系將來(lái)要轉(zhuǎn)化成合競(jìng)關(guān)系，強(qiáng)調(diào)協(xié)同創(chuàng)新單位互相之間的合作?？偟膩?lái)說(shuō)，未來(lái)合作肯定大于競(jìng)爭(zhēng)，這將是一個(gè)新的良性競(jìng)爭(zhēng)模式，形成這種良性競(jìng)爭(zhēng)的模式有賴(lài)于今后不斷創(chuàng)新合作方式。協(xié)同創(chuàng)新是一種最有前景的創(chuàng)新機(jī)制，盡管創(chuàng)新的本質(zhì)是競(jìng)爭(zhēng)，但是創(chuàng)新更有賴(lài)于合作，也只有合作才能夠?qū)崿F(xiàn)更有效的創(chuàng)新。
在協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程中，政府部門(mén)的作用不可忽視，需要發(fā)揮政府部門(mén)信息通道、利益調(diào)整通道和“走出去”的支持者的作用。從科技創(chuàng)新的角度來(lái)看，傳統(tǒng)的單一的政府科技投入需要改變，鼓勵(lì)發(fā)明專(zhuān)利，尤其是鼓勵(lì)申請(qǐng)國(guó)際發(fā)明專(zhuān)利。我認(rèn)為采取政府購(gòu)買(mǎi)技術(shù)創(chuàng)新成果（特別是國(guó)際發(fā)明專(zhuān)利）來(lái)直接支持科技創(chuàng)新將更有優(yōu)勢(shì)，更有效率。政府購(gòu)買(mǎi)的優(yōu)勢(shì)在于發(fā)明者如果申請(qǐng)到國(guó)際發(fā)明專(zhuān)利，政府購(gòu)買(mǎi)發(fā)明者的專(zhuān)利就等于在資助發(fā)明者進(jìn)行下一次的國(guó)際專(zhuān)利的研發(fā)和申請(qǐng)。同時(shí)，對(duì)于那些關(guān)系全局的重大創(chuàng)新技術(shù)，特別是共性技術(shù)、通用技術(shù)的原創(chuàng)，直接通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)，使這些技術(shù)可以很快在全國(guó)或者某些局部的行業(yè)迅速推廣，從企業(yè)技術(shù)變?yōu)樾袠I(yè)技術(shù)、全國(guó)技術(shù)，社會(huì)收益率會(huì)大大提高。比如清潔能源電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)，國(guó)家可以采取政府購(gòu)買(mǎi)的形式，購(gòu)買(mǎi)最先研發(fā)成功的技術(shù)，然后許可其他廠(chǎng)商以一個(gè)較低的價(jià)格成本進(jìn)行投資生產(chǎn)，這樣可以很快使得有關(guān)清潔能源電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)的研發(fā)從一個(gè)分散的、惡性競(jìng)爭(zhēng)的階段進(jìn)入?yún)f(xié)同創(chuàng)新階段，進(jìn)而進(jìn)入良性合競(jìng)循環(huán)。
事實(shí)上，美國(guó)、歐盟已經(jīng)開(kāi)始大量采取政府購(gòu)買(mǎi)的形式。我們更需要政府購(gòu)買(mǎi)，包括軍用購(gòu)買(mǎi)，購(gòu)買(mǎi)的對(duì)象不分民營(yíng)企業(yè)還是國(guó)有企業(yè)。所以從這個(gè)角度來(lái)看，政府購(gòu)買(mǎi)更有助于支持科技創(chuàng)新，并且被購(gòu)買(mǎi)的專(zhuān)利成果更加容易被社會(huì)所應(yīng)用、所普及、所分享，效率更高、推廣范圍更大。當(dāng)然，傳統(tǒng)的資助自主研發(fā)方式仍要繼續(xù)，但要降低相對(duì)比重，還是要“兩條腿走路”。
總之，協(xié)同創(chuàng)新使得比較分散的科技力量形成合力，有助于產(chǎn)業(yè)從惡性競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入到一個(gè)相對(duì)良性競(jìng)爭(zhēng)的階段。過(guò)去中國(guó)可以靠計(jì)劃經(jīng)濟(jì)手段，集中力量辦大事，但今天要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制有效配置的手段，政府直接采購(gòu)的手段、通過(guò)分享、共享的手段形成創(chuàng)新同盟，進(jìn)而形成從研發(fā)一直到市場(chǎng)、售后服務(wù)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新。
記者：如何看待國(guó)家在推動(dòng)科技創(chuàng)新中的作用？
胡鞍鋼：鄧小平當(dāng)年把自己定位為科技大軍的后勤部長(zhǎng)，用今天的話(huà)講，就是最大最好的服務(wù)者。
國(guó)家在科技創(chuàng)新中要當(dāng)好政策的制定者、服務(wù)的提供者、規(guī)劃的組織者、項(xiàng)目的評(píng)估者、人才的培養(yǎng)者。一句話(huà)就是企業(yè)、科技大軍的公共服務(wù)者。
國(guó)家提供科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃，為創(chuàng)新企業(yè)、科技大軍提供發(fā)展方向。如1956年，中國(guó)政府制定了第一個(gè)中長(zhǎng)期科技規(guī)劃《1956-1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》，提出了“向科學(xué)進(jìn)軍”的口號(hào)，制定了“重點(diǎn)發(fā)展，迎頭趕上”的方針，對(duì)中國(guó)的科技發(fā)展進(jìn)行了布局。2006年出臺(tái)的科技規(guī)劃綱要，現(xiàn)在看來(lái)除了R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重達(dá)到2.5%這個(gè)目標(biāo)還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，其他目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。
當(dāng)然無(wú)論是科技發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃還是“十二五”科技規(guī)劃，都對(duì)科技發(fā)展給出了明確的政策安排，現(xiàn)在問(wèn)題是如何更加有效地落實(shí)這些已經(jīng)寫(xiě)在規(guī)劃中的政策。在未來(lái)的一段時(shí)期內(nèi)，出現(xiàn)什么問(wèn)題就解決什么問(wèn)題，解決問(wèn)題獲得經(jīng)驗(yàn)，哪怕獲得教訓(xùn)再形成新的政策來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新，這將是一個(gè)不斷試錯(cuò)、摸著石頭過(guò)河的過(guò)程。
應(yīng)當(dāng)說(shuō)中國(guó)在自主創(chuàng)新方面對(duì)歐美日這三大經(jīng)濟(jì)體形成了巨大的壓力。中國(guó)參與全球競(jìng)爭(zhēng)，既是最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象，更是最大的合作對(duì)象，目前中國(guó)已經(jīng)超過(guò)所有國(guó)家，成為與美國(guó)合作發(fā)表國(guó)際學(xué)術(shù)論文的最大國(guó)。
總而言之，自主創(chuàng)新不是封閉的，是更加開(kāi)放的創(chuàng)新，除了涉及核心機(jī)密的科技，大體上我覺(jué)得還是要通過(guò)開(kāi)放的方式，通過(guò)要素流動(dòng)合作的方式，進(jìn)一步提高創(chuàng)新成功的概率。
根據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)原創(chuàng)性技術(shù)研究的成功率僅為5%。這些技術(shù)能夠在市場(chǎng)成功的概率更小。但國(guó)際經(jīng)驗(yàn)也表明，一個(gè)重大的原始創(chuàng)新一旦成功，幾乎可以把所有失敗的成本全部補(bǔ)償，而且還會(huì)產(chǎn)生新的效益。創(chuàng)新是對(duì)一個(gè)未知世界的探索，具有巨大的內(nèi)部不確定性，還有包括技術(shù)、市場(chǎng)、需求、供給等諸多外部不確定性，要包容、理解甚至長(zhǎng)期支持原創(chuàng)性技術(shù)研究，還要允許創(chuàng)新失敗。這也就是為什么我提出政府部門(mén)要把原來(lái)對(duì)科技創(chuàng)新百分之百的直接資助方式，變成至少三分之一是政府直接購(gòu)買(mǎi)原創(chuàng)性技術(shù)或國(guó)際發(fā)明專(zhuān)利，三分之二是直接資助方式的原因。未來(lái)的比例可能倒過(guò)來(lái)，就是三分之二是政府購(gòu)買(mǎi)，三分之一是資助。之所以出現(xiàn)這種轉(zhuǎn)化，因?yàn)檎?gòu)買(mǎi)的對(duì)象主要還是符合市場(chǎng)需求的、商業(yè)模式也比較成功的創(chuàng)新。從科技創(chuàng)新到市場(chǎng)創(chuàng)新是一個(gè)比較復(fù)雜的過(guò)程，發(fā)明專(zhuān)利，不管是申請(qǐng)還是獲得授權(quán)，只是創(chuàng)新的開(kāi)始，能否成功商業(yè)化需要通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)檢驗(yàn)。從這個(gè)意義上來(lái)看，科技創(chuàng)新的成功并不等于成功，還有賴(lài)于市場(chǎng)創(chuàng)新，有賴(lài)于商業(yè)模式的創(chuàng)新。
中國(guó)作為一個(gè)具有超級(jí)規(guī)模的人口和市場(chǎng)的國(guó)家，任何重大發(fā)明創(chuàng)造和科技成就都會(huì)產(chǎn)生舉國(guó)規(guī)模效應(yīng)，為全體人民所分享，具有極高的社會(huì)收益率和相對(duì)較低的社會(huì)研發(fā)成本。比如，袁隆平在超級(jí)雜交水稻上進(jìn)行創(chuàng)新，增產(chǎn)顯著，在全國(guó)范圍內(nèi)大規(guī)模種植，數(shù)以?xún)|計(jì)的人口得以受益。
另外，要為創(chuàng)新失敗承擔(dān)一定比例的成本。我專(zhuān)門(mén)訪(fǎng)問(wèn)了挪威國(guó)家石油公司，該公司設(shè)立有成本風(fēng)險(xiǎn)基金，用于高風(fēng)險(xiǎn)的海底石油和天然氣勘探項(xiàng)目，如勘探項(xiàng)目失敗，風(fēng)險(xiǎn)基金將補(bǔ)償76%的成本。這一舉措吸引了大量的外資包括中國(guó)企業(yè)去挪威投資，一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目降低了實(shí)施者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，從這些角度來(lái)看，我國(guó)的科技資助應(yīng)該有所偏重，最重要的是要支持具有高風(fēng)險(xiǎn)，但是未來(lái)可能是一個(gè)新的增長(zhǎng)點(diǎn)的項(xiàng)目，通過(guò)創(chuàng)新做法，降低創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新者的風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高私人收益率。這樣做的重要意義在于，一項(xiàng)技術(shù)一旦取得成功，能夠產(chǎn)生巨大的社會(huì)外部收益率，遠(yuǎn)高于私人收益率。但如何提高創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新者的私人收益率，降低私人投資風(fēng)險(xiǎn)，有賴(lài)于在未來(lái)不斷探索一種新的機(jī)制，這也將是一個(gè)不斷試錯(cuò)、摸石頭過(guò)河的過(guò)程。
附：胡鞍鋼，1953年生，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國(guó)國(guó)情研究的開(kāi)拓者和領(lǐng)軍人物?，F(xiàn)任清華大學(xué)國(guó)情研究院院長(zhǎng)，清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。1991-1992年在美國(guó)耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)系進(jìn)行博士后研究，其后又多次赴美國(guó)、日本和法國(guó)等國(guó)做訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者或客座研究員。2014年7月8日，習(xí)近平主席主持召開(kāi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)專(zhuān)家座談會(huì)，聽(tīng)取專(zhuān)家學(xué)者對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和做好經(jīng)濟(jì)工作的意見(jiàn)和建議。胡鞍鋼與王戰(zhàn)、劉世錦、李揚(yáng)、林毅夫、樊綱等獲邀參加座談會(huì)，并分別就國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、強(qiáng)化金融工作、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)治理等談了看法。
